两券商IT人员曝出“老鼠仓”

5月30日，安徽证监局与吉林证监局同日(tóngrì)披露罚单，两名券商资深IT人士因违规交易行为受到(shòudào)严厉处罚。 安徽证监局罚单显示，因利用未公开信息交易(jiāoyì)行为，时任(shírèn)中信证券信息技术(xìnxījìshù)中心高级经理李海鹏被没收违法所得213.14万元，并处以213.14万元罚款。 吉林证监局对邵某利用未公开信息交易(jiāoyì)的违法行为，没收违法所得(suǒde)19.39万元(wànyuán)，并处以58.18万元罚款；对邵某作为证券从业人员违规(wéiguī)买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以30万元罚款。以上两项罚款金额总计88.18万元。 上述两张罚单所涉(suǒshè)细节令人深思： 其一，遭罚的两(liǎng)从业人员均为券商(quànshāng)IT资深人员，能够轻易获取基金、券商自营账户及其他客户的大量未公开信息； 其二，二人利用内幕信息趋同交易(jiāoyì)时间较长，李海鹏趋同交易长达3年3个月，邵某利用内幕信息趋同交易9个月，此外(cǐwài)，邵某作为证券从业人员违规(wéiguī)炒股时间更是长达14年3个月； 其三，趋同交易金额较大，李海鹏与高某睿远基金趋同交易金额达2900.38万元，邵某控制的“杨某(yángmǒu)”证券(zhèngquàn)账户与华泰证券自营(zìyíng)账户趋同买入金额为3153.38万元，且邵某作为证券从业人员违规买入卖出股票金额接近3.5亿元(yìyuán)； 其四(qísì)，两地证监局对二人内幕交易处罚力度大，李海鹏(lǐhǎipéng)被“没一罚一”，合计罚没426.28万元(wànyuán)，对邵某内幕交易“没一罚三”，此外即便邵某违规炒股亏损262.61万元，仍被罚30万元。